Decizii de sancționare și alte măsuri adoptate de Consiliul ASF în luna mai 2025

București, 16 iunie 2025 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna mai a anului 2025, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.

PIAȚA ASIGURĂRILOR

Grawe România Asigurare S.A. a fost sancționată cu amendă contravențională în cuantum de 54.500 de lei fiind astfel încălcate:

• 21 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 132/2017 privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă auto pentru prejudicii produse terților prin accidente de vehicule și tramvaie, cu modificările și completările ulterioare;
• 21 alin. (2) din Legea nr. 132/2017 privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă auto pentru prejudicii produse terților prin accidente de vehicule și tramvaie, cu modificările și completările ulterioare;
• 21 alin. (4) din Legea nr. 132/2017 privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă auto pentru prejudicii produse terților prin accidente de vehicule și tramvaie, cu modificările și completările ulterioare;
• 21 alin. (5) din Legea nr. 132/2017 privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă auto pentru prejudicii produse terților prin accidente de vehicule și tramvaie, cu modificările și completările ulterioare.

Pro Mundo Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

PIAȚA DE CAPITAL

S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A.

Sancțiuni/măsuri dispuse în urma controlului periodic:

• Instituirea unui plan de măsuri în sarcina S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A.
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 17.300 lei a S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A.
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 9.300 lei a dnei. Valeria Avram în calitate de Director General, Ofițer de conformitate SB/FT (în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor/finanțării terorismului) și Conducător direct responsabil SB/FT.
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 6.000 lei a dnei. Ionela Vaitiș în calitate de Director General Adjunct.
• Sancționarea cu amendă în cuantum de 6.500 lei a dlui. Robert Dănilă în calitate de Director General Adjunct și Persoană desemnată cu administrarea sancțiunilor internaționale.

Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice și operaționale legate de păstrarea evidențelor, depășirea unor limite investiționale, suportarea unor penalități de către un FIA, adecvarea cadrului procedural intern și adecvarea instruirii interne a personalului în domeniul SB/FT și SI.

S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A.

Măsuri dispuse în urma controlului periodic:

• Atenționarea S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A.
• Instituirea unui plan de măsuri în sarcina S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A.
• Atenționarea dlui. Adrian Florin Negru, în calitate de Conducător direct responsabil SB/FT.
• Atenționarea Maria Luiza Ionescu, în calitate de Ofițer de conformitate SB-FT.

Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice și operaționale legate de frecvența misiunilor de audit intern în aria SB/FT și adecvarea cadrului procedural intern.

Societatea de Servicii de Investiții Financiare Swiss Capital S.A.

Măsuri dispune în urma raportului de control permanent: sancționarea cu amendă în suma de 10.000 lei a societății de servicii de investiții financiare Swiss Capital S.A. pentru fapte ce vizează nerespectarea întocmai a Deciziei ASF nr. 970/24.09.2024 de instituire a unui plan de măsuri.

*********

Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară

Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.