București, 16 iunie 2025 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna mai a anului 2025, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
Grawe România Asigurare S.A. a fost sancționată cu amendă contravențională în cuantum de 54.500 de lei fiind astfel încălcate:
Pro Mundo Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
PIAȚA DE CAPITAL
S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A.
Sancțiuni/măsuri dispuse în urma controlului periodic:
Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice și operaționale legate de păstrarea evidențelor, depășirea unor limite investiționale, suportarea unor penalități de către un FIA, adecvarea cadrului procedural intern și adecvarea instruirii interne a personalului în domeniul SB/FT și SI.
S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A.
Măsuri dispuse în urma controlului periodic:
Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice și operaționale legate de frecvența misiunilor de audit intern în aria SB/FT și adecvarea cadrului procedural intern.
Societatea de Servicii de Investiții Financiare Swiss Capital S.A.
Măsuri dispune în urma raportului de control permanent: sancționarea cu amendă în suma de 10.000 lei a societății de servicii de investiții financiare Swiss Capital S.A. pentru fapte ce vizează nerespectarea întocmai a Deciziei ASF nr. 970/24.09.2024 de instituire a unui plan de măsuri.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.
www.asfromania.ro utilizează fisiere de tip cookie pentru a personaliza si imbunatati experienta ta pe website-ul nostru. Inainte de a continua navigarea pe www.asfromania.ro , te rugam sa aloci timpul necesar pentru a citi si intelege continutul Politicii de Cookie. Prin continuarea navigarii pe website-ul nostru confirmi acceptarea utilizarii fisierelor de tip cookie conform Politicii de Cookie.