Măsuri aplicate brokerilor de asigurare în urma controalelor efectuate

Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât retragerea, la cerere, a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii Comerciale „AGRI CONS Broker de Asigurare” - S.R.L.

Decizia nr. 798/09.11.2011 privind retragerea, la cerere, a autorizaţiei de funcţionare a Societăţii Comerciale „AGRI CONS Broker de Asigurare” - S.R.L. a fost transmisă spre publicare în Monitorul Oficial, Partea I.

Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât sancţionarea Societăţii Comerciale Astral Broker de Asigurare - S.R.L. cu retragerea autorizaţiei de funcţionare.
Printre contravenţiile constatate care au dus la aplicarea acestei sancţiuni se numără:
• societatea nu a deţinut poliţa de răspundere civilă profesională începând cu 2010;
• nu a actualizat Registrul personalului propriu;
• directorul executiv/administratorul societăţii nu a deţinut contract de muncă/mandat;
• mai multe raportări şi situaţii financiare nu au fost transmise la CSA;
• rapoartele transmise către CSA au fost semnate de un asociat, care nu are calitatea de persoană semnificativă aprobată de autoritatea de supraveghere;
• nu a comunicat numele persoanei cu responsabilităţi în prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism;
• nu a comunicat persoana cu atribuţii în aplicarea sancţiunilor internaţionale.
 
Decizia nr. 799/14.11.2011 privind sancţionarea Societăţii Comerciale Astral Broker de Asigurare - S.R.L. cu retragerea autorizaţiei de funcţionare a fost transmisă spre publicare în Monitorul Oficial, Partea I.

Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât sancţionarea Societăţii Comerciale Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare - S.R.L. cu retragerea autorizaţiei de funcţionare, precum şi retragerea aprobării acordate conducătorului executiv al societăţii.
Printre contravenţiile constatate care au dus la aplicarea acestor sancţiuni se numără:
• societatea nu a actualizat „Jurnalul asistenţilor în brokeraj” în sensul radierii asistenţilor ca urmare a declanşării procedurii de faliment;
• mai multe raportări nu au fost transmise la CSA în termenul legal sau chiar deloc;
• nu a comunicat persoana desemnată cu responsabilităţi privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi respectării sancţiunilor internaţionale;
• societatea nu a transmis raportările privind taxa de funcţionare;
• nu a desemnat o persoană cu atribuţii în aplicarea sancţiunilor internaţionale;
• nu a transmis politici, proceduri şi mecanisme adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestioanare a riscurilor şi nu a comunicat persoana cu responsabilităţi în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi respectării sancţiunilor internaţionale.

Decizia nr. 809/14.11.2011 privind sancţionarea cu retragerea aprobării conducătorului executiv al Societăţii Comerciale Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare - S.R.L. şi Decizia nr. 810/14.11.2011 privind sancţionarea Societăţii Comerciale Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare - S.R.L. cu retragerea autorizaţiei de funcţionare au fost transmise spre publicare în Monitorul Oficial, Partea I.

De asemenea, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât aprobarea cererii de încetare a activităţii şi retragerea autorizaţiei de funcţionare a Societăţii Comerciale OK Consulting Broker de Asigurare S.A.

Decizia nr. 811/14.11.2011 privind aprobarea cererii de încetare a activităţii şi retragerea autorizaţiei de funcţionare a Societăţii Comerciale OK Consulting Broker de Asigurare S.A. a fost transmisă spre publicare în Monitorul Oficial, Partea I.

Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât sancţionarea Societăţii Comerciale BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE S.R.L. cu interzicerea temporară a activităţii.
Printre contravenţiile constatate în urma controlului efectuat se numără:
• societatea a transmis cu întârziere unele raportări periodice şi situaţii financiare;
• nu a respectat prevederile unor decizii emise de CSA în 2009 şi 2010, nu a transmis dovada înscrierii la registrul comerţului a menţiunilor privind prelungirea mandatului administratorilor şi dovada radierii din obiectul de activitate a codului CAEN 6629;
• a transmis cu întârziere procedurile şi mecanismele proprii în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor;
• a transmis cu întârziere persoana desemnată cu responsabilităţi privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism;
• nu a comunicat în timp util persoana cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea sancţiunilor internaţionale;
• a transmis cu întârziere persoana responsabilă cu problemele de arhivă şi nu a avizat la timp “Nomenclatorul arhivistic”. 

Decizia nr. 812/14.11.2011 privind sancţionarea Societăţii Comerciale BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE S.R.L. cu interzicerea temporară a activităţii a fost transmisă spre publicare în Monitorul Oficial, Partea I.

Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât suspendarea, la cerere, a desfăşurării activităţii Societăţii Comerciale „Asibrok Broker de Asigurare” - S.R.L.

Decizia nr. 817/15.11.2011 privind suspendarea, la cerere, a desfăşurării activităţii de broker de asigurare de către Societatea Comercială „Asibrok Broker de Asigurare” - S.R.L. a fost transmisă spre publicare în Monitorul Oficial, Partea I.

16 noiembrie 2011