Raportează încălcări în interes public

                                                                                                          RAPORTARE  EXTERNĂ

în condițiile aplicării Legii nr. 361/2022 privind protecția avertizorilor în interes public

A. CADRUL GENERAL

În contextul cadrului general guvernat de prevederile normative în vigoare privind protecția avertizorilor în interes public (whistleblowers), o persoană fizică ce deține informații, obținute într-un context profesional, referitoare la o încălcare, care s-a produs sau care este susceptibilă să se producă, a legislației care intră în aria de competență a Autorității de Supraveghere Financiară, și care  alege, potrivit legii, canalul extern de raportare, se poate adresa A.S.F. prin utilizarea mijloacelor de raportare mai jos menționate.

A.S.F., prin salariații desemnați, examinează și soluționează raportările externe care vizează doar aria sa de competență. În situația în care raportarea vizează încălcări ale legii care exced competențelor autorității, aceasta va fi redirecționată pentru o soluționare competentă.

Excepții:

1. Situațiile care se încadrează în prevederile art. 1 alin. (3) din Legea nr. 361/2022 conform cărora atunci când normele prevăzute în anexa nr. 1 a Legii conțin norme speciale cu caracter obligatoriu privind raportarea încălcărilor legii atunci se aplică dispozițiile speciale și nu cele privind avertizorul în interes public.
2. În situația în care raportarea vizează încălcări ale legii care exced competențelor A.S.F., aceasta va fi redirecționată pentru soluționare unei autorități competente.

Pentru a beneficia de măsurile de protecție, avertizorul în interes public trebuie să întrunească cumulativ următoarele condiții:

a) să fie una dintre persoanele care efectuează raportări potrivit prevederilor legale și care a obținut informații referitoare la încălcări ale legii într-un context profesional;

b) să fi avut motive întemeiate să creadă că informațiile referitoare la încălcările raportate erau adevărate la momentul raportării;

c) să fi efectuat o raportare internă, o raportare externă sau o divulgare publică.

Gestionarea tuturor raportărilor se realizează cu păstrarea confidențialității asupra identității avertizorului în interes public și a informațiilor care ar permite identificarea directă sau indirectă a acestuia, cu excepția situației în care avertizorul își exprimă consimțământul expres în vederea divulgării acestor informații.

B. CANALE EXTERNE DE RAPORTARE

C. CE TREBUIE SĂ CONȚINĂ RAPORTAREA

Raportarea trebuie să cuprindă, cel puțin, următoarele date:

• nume și prenume;
• date de contact;
• contextul profesional în care au fost obținute informațiile;
• numele și prenumele persoanei vizate, dacă este cunoscută;
• descrierea faptei susceptibile să constituie încălcare a legii;
• probe în susținerea raportării, după caz;
• indicarea altor persoane care au cunoștință despre eveniment;
• orice documente sau alte dovezi disponibile pentru a susține informațiile furnizate (de ex., documente scrise, cum ar fi note / rapoarte / facturi / alte documente financiare / etc.);
• orice alte informații, de natură să faciliteze identificarea faptei raportate;
• data;
• semnătura avertizorului.

Prin excepție, raportarea care nu cuprinde numele, prenumele, datele de contact sau semnătura avertizorului se examinează și se soluționează în măsura în care conține indicii temeinice referitoare la încălcări ale legii.

D. COMUNICĂRI

În termen de cel mult 7 zile calendaristice de la înregistrarea raportării, salariatul desemnat va transmite confirmarea de primire.

În cazul în care sunt necesare clarificări suplimentare privind situația sesizată, salariatul desemnat transmite solicitarea prin intermediul aceluiași canal de comunicare (dacă în cuprinsul raportării nu a fost indicat un alt canal de comunicare).

Salariatul desemnat informează avertizorul cu privire la acțiunile subsecvente, în termen de cel mult 3 luni de la data confirmării de primire sau dacă nu a fost confirmată primirea raportării la expirarea termenului de 7 zile calendaristice de la înregistrarea raportării, precum și ulterior, ori de câte ori sunt înregistrate evoluții în desfășurarea acțiunilor subsecvente cu excepția situațiilor în care poate fi periclitată desfășurarea acestora.

E. CLASAREA RAPORTĂRII

În situația în care raportarea este transmisă anonim sau nu conține suficiente informații care să permită analizarea și soluționarea acesteia și nu s-a dat curs solicitării de completare a acesteia în termen de 15 zile, aceasta se clasează fiind comunicată soluția de clasare și temeiul legal în baza căruia s-a efectuat clasarea.

Raportarea se clasează și în situația în care, în urma analizei preliminare efectuate, se constată că aceasta nu se încadrează în domeniul de aplicabilitate a prevederilor legale privind protecția avertizorilor în interes public sau în situația în care se constată faptul că persoana care a efectuat raportarea nu are calitatea de avertizor în interes public.

În cazul primirii mai multor raportări cu același obiect, acestea sunt conexate și salariatul desemnat transmite o singură informare.