Nr crt. |
Entități raportoare |
Denumire raportare |
Denumire aplicație/canal de transmitere |
Baza legala |
Formatul de încărcare în aplicație (xls, pdf,html, etc) |
Periodicitate transmitere (zilnic, săptămânal, lunar, trimestrial, semastrial, anual) |
Termen de raportare |
Observații/ Particularități |
|
1 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii |
SIR |
Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
2 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Situația veniturilor și cheltuielilor |
SIR |
Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
3 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Date informative |
SIR |
Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
4 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Situația activelor imobilizate |
SIR |
Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
5 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Pachet situații financiare conform IFRS |
SIR |
Art. 6 și 7 din Norma ASF 39/2015 |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
6 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Raportul administratorului |
SIR |
Art. 8-13 din Norma ASF 39/2015 |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
7 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Raportul auditorului extern |
SIR |
Art. 14 din Norma ASF 39/2015 |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
8 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Propunerea de repartizare a rezultatului |
SIR |
Art. 29 alin 1 sin Legea 82/1990r |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
9 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Declație de asumare a răspunderii |
SIR |
Art. 30 alin 1 sin Legea 82/1990r |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
10 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
11 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Situația veniturilor și cheltuielilor |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
12 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Date informative |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
13 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Scrisoare auditor financiar catre conducere/transmiterea motivelor pentru care scrisoare catre conducere nu a fost emisa |
fax/posta/email |
art. 27 (1) din Norma nr. 13/ 2019 |
|
anual |
6 luni de la încheierea exerciţiului financiar |
||
14 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Raport auditor financiar suplimentar adresat conducerii |
fax/posta/email |
art. 25 lit. a din Norma nr. 13/2019 |
|
anual |
în termen de maximum 6 luni de la încheierea exerciţiului financiar. |
||
15 |
SAI/ AFIA/ FP/ SIF |
Raport comitet de remunerare |
fax/posta/email |
art. 49 alin. ( 2) din Regulamentul 2/2016 |
|
anual |
transmis cu raportul anual, 150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
16 |
SAI/AFIA |
Nota explicativa privind respectarea principiilor de guvernanta din Regulamentul 2/2016 |
SIR |
art. 49 alin. ( 2) din Regulamentul 2/2016 |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
17 |
SAI/AFIA |
top 10 investitori |
SSER |
la cerere |
XLS, PDF |
trimestrială |
20 zile de la încheierea trimestrului |
||
18 |
SAI/AFIA |
Raport Comitet de audit |
REGISTRATURĂ |
Art.35 alin (2) din Norma 13/2019 |
letric |
anual |
30.iun |
||
19 |
SAI/AFIA |
Raportul de activitate al persoanei care ocupă funcția de conformitate |
REGISTRATURĂ |
Art. 44 din Regulamentul 9/2014 cu modificările și completările ulterioare |
letric |
anual |
15.mar |
||
20 |
SAI/AFIA |
Raport privind structura portofoliilor individuale |
SSER |
Art. 50 alin.2 lit. b din Regulamentul nr. 5/ 2019 |
XLS |
lunară |
31.ian |
||
21 |
SAI |
Centralizator active portofolii individuale |
SSER |
Ar. 16-22 din Regulamentul 9/2014 |
XLS |
lunară |
9 zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărei luni |
||
22 |
AFIA |
SSER |
Ar. 14 din Regulamentul 10/2015 |
|
lunară |
10 zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărei luni |
|||
23 |
SAI |
Raportarea privind cerintelede fonduri proprii (COREPSAIS) |
SIR |
Art. 22 alin. 4 din Regulamentul ASF nr. 9/2014 |
XLS |
semestrial |
25 zile de la incheierea perioadei de raportare |
||
24 |
SAI |
Raport privind IFD în care investesc OPCVM-urile administrate |
REGISTRATURĂ |
Art. 51, lit. 1 din OUG 32/2012 |
letric |
anual |
- |
||
25 |
AFIA |
Raport privind activitatea de administrare a riscului |
REGISTRATURĂ |
Art. 13, alin. (3), pct. i) din Regulament ASF nr. 10/2015 |
letric |
anual |
în termen de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui an |
||
26 |
AFIA |
Raportare privind expunerea totală, valorarea totală a portofoliilor administrate, VAN, VUAN și a Levierului utilizat |
REGISTRATURĂ |
Art. 23, alin. (4) din Legea 74/2015 |
letric |
trimestrial |
sfărșitul fiecărui trimestru |
||
27 |
AFIA |
Raport privind testele de stres efectuate |
REGISTRATURĂ |
Art.23, alin (2), lit. e) din Legea 74/2015 |
letric |
anual |
- |
||
28 |
FDI/ FIA |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
||
29 |
FDI/ FIA |
Situația veniturilor și cheltuielilor |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
||
30 |
FDI/ FIA |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii |
SIR |
Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
31 |
FDI/ FIA |
Situația veniturilor și cheltuielilor |
SIR |
Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
32 |
FDI/ FIA |
Pachet situații financiare conform IFRS |
SIR |
Art. 6 și 7 din Norma ASF 39/2015 |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
33 |
FDI/ FIA |
Raportul administratorului |
SIR |
Art. 8-13 din Norma ASF 39/2015 |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
34 |
FDI/ FIA |
Raportul auditorului extern |
SIR |
Art. 14 din Norma ASF 39/2015 |
|
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
35 |
FDI/ FIA |
Situația activelor și obligațiilor |
SSER |
Art. 197 alin. 7 din Regulamentul ASF 9/2014 (FDI) |
XLS |
Săptămânal (FDI) |
*5 zile lucrătoare de la încheierea săptămânii pentru care se raportează (FDI) |
Raportare transmisa în mod nestandardizat |
|
36 |
FDI/ FIA |
Situația detaliată a investițiilor |
SSER |
Art. 197 alin. 7 din Regulamentul ASF 9/2014 (FDI) |
XLS |
Săptămânal (FDI) |
5 zile lucrătoare de la încheierea săptămânii pentru care se raportează |
Raportare transmisa în mod nestandardizat |
|
37 |
FDI/ FIA |
Raport suplimentar adresat conducerii |
fax/posta/email |
art. 25 lit. a din Norma nr. 13/2019 |
letric/PDF |
anual |
în termen de maximum 6 luni de la încheierea exerciţiului financiar. |
||
38 |
FDI/ FIA |
Scrisoare catre conducere/transmiterea motivelor pentru care scrisoare catre conducere nu a fost emisa |
fax/posta/email |
art. 27 (1) din Norma nr. 13/ 2019 |
letric/PDF |
anual |
6 luni de la încheierea exerciţiului financiar |
||
39 |
Depozitari active OPCVM și FIA (OPC) |
Raport privind activitatea de depozitare și custodie |
REGISTRATURĂ |
Art.80 alin (3) din din Regulamentul 9/2014 cu modificările și completările ulterioare |
letric/PDF |
anual |
31.ian |
||
40 |
Depozitari active OPCVM și FIA (OPC) |
Raportari cu privire la depasirea limitelor legale de investitii |
REGISTRATURĂ |
Art. 197 alin. 7 din Regulamentul ASF 9/2014 (FDI) |
letric |
ori de cate ori este cazul |
de indata ce apare respectiva situatie |
||
41 |
SAI/AFIA |
Raport auditare sisteme informatice |
REGISTRATURĂ |
Art. 21 alin. (1) și art. 49 lit. b) din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 30 iunie, conform categoriei de risc |
||
42 |
SAI/AFIA |
Raport privind evaluarea internă a riscurilor operaționale generate de sistemele informatice |
REGISTRATURĂ |
Art. 2 coroborat cu art. 6 alin. (1) și art. 49 lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 31 martie pentru anul anterior |
||
43 |
SAI/AFIA |
Raportare indicatori sisteme informatice importante |
REGISTRATURĂ |
Art. 2 coroborat cu art. 49 lit. c) și Anexa 4 din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 31 martie pentru anul anterior |
www.asfromania.ro uses cookies to personalize and improve your experience on our website. Before continuing to browse www.asfromania.ro, please take the time to read and understand the content of the Cookie Policy. By continuing to browse our website you confirm your acceptance of the use of cookies according to the Cookie Policy.