|
Nr crt. |
Entități raportoare |
Denumire raportare |
Denumire aplicație/canal de transmitere |
Baza legala |
Formatul de încărcare în aplicație (xls, pdf,html, etc) |
Periodicitate transmitere (zilnic, săptămânal, lunar, trimestrial, semastrial, anual) |
Termen de raportare |
Observații/ Particularități |
|
|
1 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Active în custodie |
SSER |
Art. 50 lit. h din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Trimestrială |
30 ale lunii ulterioare datei de raportare |
||
|
2 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Balanța de verificare |
SIR |
Art. 50 lit. a din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Trimestrială |
Odată cu raportările privind adecvarea capitalui conform prevederilor Reg UE 680/2014 |
||
|
3 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația lunară a portofoliului propriu de tranzacționare al SSIF (RPORTID) |
SIR |
Art. 50 lit. g din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Lunară |
15 ale lunii ulterioare datei de raportare |
||
|
4 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Evidența cumpărărilor în marjă |
SIR |
Art. 50 lit. b din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Lunară |
10 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
|
5 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Evidența activelor constituite sub formă de marjă pentru operațiuni care necesită garanții în contul de marjă |
SIR |
Art. 50 lit. b din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Lunară |
11 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
|
6 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii (RIAN401) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. a din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
|
7 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația veniturilor și cheltuielilor (RIAN402) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. b din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
|
8 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Date informative(RIAN405) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. c din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
|
9 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația activelor imobilizate (RIAN406) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. d din Instrucțiunea ASF 1/2019 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
|
10 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii (RISE401) |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a pct. 1 din Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
|
11 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația veniturilor și cheltuielilor (RISE402) |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a pct. 2 din Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
|
12 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Date informative (RISE405) |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a pct. 3 din Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
|
13 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportarea privind cerintelede fonduri proprii (COREPIQ) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 3 |
XLS |
trimestrial |
aprox. 42 de zile lucractoare dela incheierea perioadei de raportare (11 februarie12 mai, 11 August, 11 Noiembrie) |
||
|
14 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportarea Expunerilor mari (EXPIMIQ) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 4 |
XLS |
trimestrial |
aprox. 42 de zile lucractoare dela incheierea perioadei de raportare (11 februarie12 mai, 11 August, 11 Noiembrie) |
Se transmite doar de SSIF cu capital peste 730.000 euro |
|
|
15 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Indicatorul Efectului de levier (RAPLRQ) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 5 |
XLS |
trimestrial |
aprox. 42 de zile lucractoare dela incheierea perioadei de raportare (11 februarie, 12 mai, 11 August, 11 Noiembrie) |
Se transmite doar de SSIF cu capital peste 730.000 euro |
|
|
16 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportqarea privind lichiditatea (RANLFSM) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 6 |
XLS |
lunara |
data de 15 ale lunii urmatoare |
Se transmite doar de SSIF cu capital peste 730.000 euro |
|
|
17 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportul de activitate al persoanei responsabile cu funcția de conformitate |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 30 alin (2) din Regulamentul nr. 5/2019. Ulterior, acest raport va fi transmis conform Regulamentului privind cerințele de raportare aplicabile entităților pieței de capital, în vederea aplicării supravegherii bazate pe riscuri (RBS) |
letric/PDF |
anual |
până cel târziu la data de 31 martie a anului următor perioadei de raportare |
||
|
18 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situații financiare anuale cu note contabile |
SIR |
Art. 7 alin (2) din Instrucțiunea 1/2016 cu modificările și completările ulterioare |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
|
19 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport auditor intern |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. e) din Regulamentul nr. 5/2019 |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
|
20 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport auditor financiar independent |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. d) din Regulamentul nr. 5/2019 |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
|
21 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport administratorilor |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. d) din Regulamentul nr. 5/2019 |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
|
22 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Scrisoare auditorului financiar adresată conducerii SSIF |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 27 alin. (1) din Norma 13/2019 |
letric/PDF |
anual |
30 de zile de la finalizarea raportului de audit |
||
|
23 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport Comitet de audit |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 35 alin. (2) din Norma 13/2019 |
letric/PDF |
anual |
6 luni de la încheierea exerciţiului financiar |
||
|
24 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportul suplimentar adresat comitetului de audit al entității auditate, întocmit de auditorul financiar |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 25 lit. a) din Norma 13/2019 |
letric/PDF |
anual |
30 iunie a anului următor celui pentru care a fost realizat auditul statutar |
||
|
25 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportul auditorului financiar cu privire la integritatea activelor clienților |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 21 alin. (2) din Regulamentul nr. 10/4/2018 |
letric/PDF |
anual |
31 mai, împreună cu situațiile financiare anuale |
||
|
26 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Nota explicativa privind respectarea principiilor de guvernanta din Regulamentul 2/2016 |
REGISTRATURĂ |
art. 49 alin. ( 2) din Regulamentul 2/2016 |
letric/PDF |
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
|
27 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Balanța analitică a contului 419-Clienți creditori |
ReSE |
solicitare ASF |
XLS |
lunar |
10 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
|
28 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Anexa nr. 9 - Informatii actualizate privind SSIF, însoțită de situații si rapoarte specifice activității SSIF |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 50 alin. (2) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
anual |
până la data de 31 ianuarie |
||
|
29 |
Instituții de credit înregistrate în registrul ASF |
Situația activelor clienților deținute în custodie |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. h) din Regulamentul nr. 5/2019 |
XLS |
Trimestrială |
30 ale lunii ulterioare datei de raportare |
||
|
30 |
Instituții de credit înregistrate în registrul ASF |
Raportul de activitate al persoanei responsabile cu funcția de conformitate |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 5 alin (2) lit.a) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
anual |
până cel târziu la data de 31 martie a anului următor perioadei de raportare |
||
|
31 |
Instituții de credit înregistrate în registrul ASF |
Evidența cumpărărilor în marjă |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (4) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
Lunară |
10 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
|
32 |
Sucursalele firmelor de investiții/instituții de credit din state membre înființate pe teritoriul României |
Raport semestrial privind activitatea desfăşurată de către sucursală care cuprinde şi informaţii cu privire la modul de respectare a prevederilor legale aplicabile sucursalei |
REGISTRATURĂ/ e-mail oficial ASF |
Art. 5 alin. (7) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
semestrial |
30 de zile de la încheierea fiecărui semestru |
||
|
33 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport auditare sisteme informatice |
REGISTRATURĂ |
Art. 21 alin. (1) și art. 49 lit. b) din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 30 iunie, conform categoriei de risc |
||
|
34 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport privind evaluarea internă a riscurilor operaționale generate de sistemele informatice |
REGISTRATURĂ |
Art. 2 coroborat cu art. 6 alin. (1) și art. 49 lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 31 martie pentru anul anterior |
||
|
35 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportare indicatori sisteme informatice importante |
REGISTRATURĂ |
Art. 2 coroborat cu art. 49 lit. c) și Anexa 4 din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 31 martie pentru anul anterior |
Authorization
Supervision
Legislation
Consumers
Reports
Sanctions
