Nr crt. |
Entități raportoare |
Denumire raportare |
Denumire aplicație/canal de transmitere |
Baza legala |
Formatul de încărcare în aplicație (xls, pdf,html, etc) |
Periodicitate transmitere (zilnic, săptămânal, lunar, trimestrial, semastrial, anual) |
Termen de raportare |
Observații/ Particularități |
|
1 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Active în custodie |
SSER |
Art. 50 lit. h din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Trimestrială |
30 ale lunii ulterioare datei de raportare |
||
2 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Balanța de verificare |
SIR |
Art. 50 lit. a din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Trimestrială |
Odată cu raportările privind adecvarea capitalui conform prevederilor Reg UE 680/2014 |
||
3 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația lunară a portofoliului propriu de tranzacționare al SSIF (RPORTID) |
SIR |
Art. 50 lit. g din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Lunară |
15 ale lunii ulterioare datei de raportare |
||
4 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Evidența cumpărărilor în marjă |
SIR |
Art. 50 lit. b din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Lunară |
10 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
5 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Evidența activelor constituite sub formă de marjă pentru operațiuni care necesită garanții în contul de marjă |
SIR |
Art. 50 lit. b din Regulamentul ASF 5/2019 |
XLS |
Lunară |
11 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
6 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii (RIAN401) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. a din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
7 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația veniturilor și cheltuielilor (RIAN402) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. b din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
8 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Date informative(RIAN405) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. c din Instrucțiunea ASF 1/2016 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
9 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația activelor imobilizate (RIAN406) |
SIR |
Art. 3 alin(1) lit. d din Instrucțiunea ASF 1/2019 |
XLS |
Anuală |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
Raportare transmisa și la MFP |
|
10 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii (RISE401) |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a pct. 1 din Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
11 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situația veniturilor și cheltuielilor (RISE402) |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a pct. 2 din Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
12 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Date informative (RISE405) |
SIR |
Art. 2 alin(1) lit. a pct. 3 din Instrucțiunea ASF 2/2016 |
XLS |
Semestrială |
2 luni de la încheirea perioadei de raportare |
Raportare transmisa și la MFP |
|
13 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportarea privind cerintelede fonduri proprii (COREPIQ) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 3 |
XLS |
trimestrial |
aprox. 42 de zile lucractoare dela incheierea perioadei de raportare (11 februarie12 mai, 11 August, 11 Noiembrie) |
||
14 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportarea Expunerilor mari (EXPIMIQ) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 4 |
XLS |
trimestrial |
aprox. 42 de zile lucractoare dela incheierea perioadei de raportare (11 februarie12 mai, 11 August, 11 Noiembrie) |
Se transmite doar de SSIF cu capital peste 730.000 euro |
|
15 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Indicatorul Efectului de levier (RAPLRQ) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 5 |
XLS |
trimestrial |
aprox. 42 de zile lucractoare dela incheierea perioadei de raportare (11 februarie, 12 mai, 11 August, 11 Noiembrie) |
Se transmite doar de SSIF cu capital peste 730.000 euro |
|
16 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportqarea privind lichiditatea (RANLFSM) |
SIR |
Regulamentul UE nr. 680/2014, art. 6 |
XLS |
lunara |
data de 15 ale lunii urmatoare |
Se transmite doar de SSIF cu capital peste 730.000 euro |
|
17 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportul de activitate al persoanei responsabile cu funcția de conformitate |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 30 alin (2) din Regulamentul nr. 5/2019. Ulterior, acest raport va fi transmis conform Regulamentului privind cerințele de raportare aplicabile entităților pieței de capital, în vederea aplicării supravegherii bazate pe riscuri (RBS) |
letric/PDF |
anual |
până cel târziu la data de 31 martie a anului următor perioadei de raportare |
||
18 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Situații financiare anuale cu note contabile |
SIR |
Art. 7 alin (2) din Instrucțiunea 1/2016 cu modificările și completările ulterioare |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
19 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport auditor intern |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. e) din Regulamentul nr. 5/2019 |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
20 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport auditor financiar independent |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. d) din Regulamentul nr. 5/2019 |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
21 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport administratorilor |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. d) din Regulamentul nr. 5/2019 |
|
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
22 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Scrisoare auditorului financiar adresată conducerii SSIF |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 27 alin. (1) din Norma 13/2019 |
letric/PDF |
anual |
30 de zile de la finalizarea raportului de audit |
||
23 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport Comitet de audit |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 35 alin. (2) din Norma 13/2019 |
letric/PDF |
anual |
6 luni de la încheierea exerciţiului financiar |
||
24 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportul suplimentar adresat comitetului de audit al entității auditate, întocmit de auditorul financiar |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 25 lit. a) din Norma 13/2019 |
letric/PDF |
anual |
30 iunie a anului următor celui pentru care a fost realizat auditul statutar |
||
25 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportul auditorului financiar cu privire la integritatea activelor clienților |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 21 alin. (2) din Regulamentul nr. 10/4/2018 |
letric/PDF |
anual |
31 mai, împreună cu situațiile financiare anuale |
||
26 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Nota explicativa privind respectarea principiilor de guvernanta din Regulamentul 2/2016 |
REGISTRATURĂ |
art. 49 alin. ( 2) din Regulamentul 2/2016 |
letric/PDF |
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar |
||
27 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Balanța analitică a contului 419-Clienți creditori |
ReSE |
solicitare ASF |
XLS |
lunar |
10 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
28 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Anexa nr. 9 - Informatii actualizate privind SSIF, însoțită de situații si rapoarte specifice activității SSIF |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 50 alin. (2) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
anual |
până la data de 31 ianuarie |
||
29 |
Instituții de credit înregistrate în registrul ASF |
Situația activelor clienților deținute în custodie |
SSER |
Art. 50 alin. (1) lit. h) din Regulamentul nr. 5/2019 |
XLS |
Trimestrială |
30 ale lunii ulterioare datei de raportare |
||
30 |
Instituții de credit înregistrate în registrul ASF |
Raportul de activitate al persoanei responsabile cu funcția de conformitate |
REGISTRATURĂ/ SSER |
Art. 5 alin (2) lit.a) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
anual |
până cel târziu la data de 31 martie a anului următor perioadei de raportare |
||
31 |
Instituții de credit înregistrate în registrul ASF |
Evidența cumpărărilor în marjă |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (4) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
Lunară |
10 zile de la încheierea lunii de raportare |
||
32 |
Sucursalele firmelor de investiții/instituții de credit din state membre înființate pe teritoriul României |
Raport semestrial privind activitatea desfăşurată de către sucursală care cuprinde şi informaţii cu privire la modul de respectare a prevederilor legale aplicabile sucursalei |
REGISTRATURĂ/ e-mail oficial ASF |
Art. 5 alin. (7) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
semestrial |
30 de zile de la încheierea fiecărui semestru |
||
33 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport auditare sisteme informatice |
REGISTRATURĂ |
Art. 21 alin. (1) și art. 49 lit. b) din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 30 iunie, conform categoriei de risc |
||
34 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raport privind evaluarea internă a riscurilor operaționale generate de sistemele informatice |
REGISTRATURĂ |
Art. 2 coroborat cu art. 6 alin. (1) și art. 49 lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 31 martie pentru anul anterior |
||
35 |
Societăți de servicii de investiții financiare |
Raportare indicatori sisteme informatice importante |
REGISTRATURĂ |
Art. 2 coroborat cu art. 49 lit. c) și Anexa 4 din Norma ASF nr. 4/2018 |
letric |
anual |
până la 31 martie pentru anul anterior |
www.asfromania.ro uses cookies to personalize and improve your experience on our website. Before continuing to browse www.asfromania.ro, please take the time to read and understand the content of the Cookie Policy. By continuing to browse our website you confirm your acceptance of the use of cookies according to the Cookie Policy.