Decizii de sancționare și alte măsuri adoptate de Consiliul ASF în luna septembrie 2026

București, 21 octombrie 2026 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna septembrie a anului 2026, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.

PIAȚA DE CAPITAL

Societate: Duplex S.A. Făgăraș

Sancționarea cu AMENDĂ în cuantum de 19.300 lei a societății Duplex S.A. Făgăraș pentru nerespectarea obligației de publicare, în termenul legal, a Raportului financiar aferent exercițiului 2025 cu toate elementele sale (inclusiv raportul integral al auditorului financiar).

Societate: S.S.I.F. Estinvest S.A.

Sancțiuni / măsuri administrative dispuse în urma controlului periodic:

• sancționarea cu amendă în cuantum de 12.600 lei a societățiiS.I.F. Estinvest S.A.;

Principalele elemente identificate au vizat aspecte organizatorice și operaționale referitoare la păstrarea înregistrărilor.

Societate:   S.S.I.F. Prime Transaction S.A.

Sancțiuni / măsuri administrative dispuse în urma controlului periodic:

• sancționarea cu amendă în cuantum de 20.125 de lei a societățiiS.I.F. Prime Transaction S.A.;
• instituirea unui plan de măsuri în sarcina societățiiS.I.F. Prime Transaction S.A.;
• sancționarea cu amendă în cuantum de 11.500 de lei a dlui Ionel Uleia, în calitate de Președinte CA / Director General, Conducător direct responsabil SB/FT și ofițer de conformitate SB/FT, ofițer de conformitate sancțiuni internaționale (OCSI) și persoană fizică ce prestează servicii și activități de investiții (PFSC);
• sancționarea cu avertisment a dlui Ionuț Coman, în calitate de Reprezentant al Compartimentului de control intern (RCCO);
• sancționarea cu avertisment a dlui Eugen Claudiu Luca, în calitate de persoană care oferă informații privind serviciile de investiții financiare (PFOI).

Principalele deficiențe identificate au vizat, în principal, aspecte organizatorice, procedurale sau operaționale referitoare la păstrarea înregistrărilor, tranzacțiile personale, aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientului, planul de audit intern și raportul anual de activitate al OCSI.

Societatea de servicii de investiții financiare Share Invest S.A.

• Sancționarea S.S.I.F. Share Invest S.A. cu avertisment în baza prevederilor art. 252 și a art. 257 alin. (1) lit. a) pct. i) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare coroborate cu prevederile 22 alin. (6) lit. b) din Regulamentul nr. 1/2019 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară.

Societatea Opes Family Office în calitate de consultant de investiții

• Sancționarea cu avertisment a societății OPES FAMILY OFFICE în calitate de consultant de investiții, persoană juridică, pentru nerespectarea prevederilor 1 alin. (2) din Instrucțiunea ASF nr. 1/2017 cu modificările și completările ulterioare, coroborat cu 134 alin. (3) lit. b) și c) din Regulamentul nr. 5/2019, cu modificările și completările ulterioare.

PIAȚA ASIGURĂRILOR

Societății de asigurare:

Sancționarea societății BRD Asigurări de Viață S.A. cu amenda în cuantum de 367.600 de lei pentru nerespectarea unor cerințe legale privind modul de determinare și înregistrare al rezervei matematice aferente produsului Credit Life constituie în scopul întocmirii situațiilor financiare anuale;

Sanctionarea societății BCR Asigurari de Viață Vienna Insurance Group S.A. cu amendă în cuantum de 16.100 de lei pentru nerespectarea normelor de conduit;

Sanctionarea societății Asigurarea Romaneasca - Asirom Vienna  Insurance Group S.A. cu avertisment scris pentru neincluderea unor informații obligatorii in documentul de informare privind produsul de asigurare de malpraxis (IPID) .

Companii de brokeraj

Sanctionarea societății de brokeraj Silver Broker de Asigurare Reasigurare S.R.L. cu retragerea autorizației pentru neîndeplinirea condițiilor de autorizare;

Sancționarea companiei de brokeraj Global Risk Services - Insurance Broker S.R.L. cu retragerea autorizației pentru neîndeplinirea condițiilor de autorizare;

Sancționarea domnului Mîndriloiu Adrian, în calitate de Administrator al companiei de brokeraj Select Automotive Broker de Asigurare S.R.L. cu avertisment scris pentru faptul că nu a transmis la A.S.F., în termenul legal, o copie a documentului de identitate actualizat

Sancționarea domnului Tufeanu Constantin, în calitate de Director General al companiei de brokeraj Select Automotive Broker de Asigurare S.R.L., cu amendă în cuantum de 20.300 lei pentru faptul că s-a aflat în stare de incompatibilitate, în sensul că, a deținut atât calitatea de conducător executiv/Director general al companiei de brokeraj Select Automotive Broker de Asigurare S.R.L., cât și calitatea de agent de asigurare persoană fizică în cadrul unei societăți de asigurare;

Sancționarea companiei de brokeraj Select Automotive Broker de Asigurare S.R.L. cu amendă în cuantum de 15.000 de lei pentru nerespectarea cerințelor de conformitate privind identificarea situației de incompatibilitate în care s-a aflat conducătorul executiv/Directorul general al companiei de brokeraj;

Sancționarea companiei de brokeraj Obsidian Broker de Asigurare - Reasigurare S.R.L. cu amendă în cuantum de 11.200 de lei pentru faptul că a procedat la înregistrarea la Oficiul Național al Registrului Comerțului a modificării Actului Constitutiv,  fără obținerea aprobării Autorității de Supraveghere Financiară;

Sancționarea companiei de brokeraj Kunden Broker Companie de Brokeraj S.R.L. cu amendă în cuantum de 5.200 de lei pentru nemenținerea (neactualizarea) Registrului Intermediarilor Secundari, neradierea din acest registru a unor persoane cu atribuții de distribuție de asigurări, precum și pentru neidentificarea documentelor care să ateste recomandările personalizate transmise clienților care au solicitat consultant;

Sancționarea companiei de brokeraj Kunden Broker Companie de Brokeraj S.R.L. cu avertisment scris pentru neincluderea în procedura internă cu privire la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism a mecanismelor privind instruirea și evaluarea periodică a angajaților, nerevizuirea în anul 2024 a acestei proceduri, precum si pentru nedesemnarea conducătorului diect responsabil cu activitatea de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului (SB/FT) în perioada 01.07.2023 – 31.03.2026.