București, 29 martie 2024 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna februarie a anului 2024, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
Asigest Broker de Asigurare - Reasigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
Artimm General Asig Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
Top Insurance Broker de Asigurare - Reasigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
Consultant A.A. – Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu amendă în cuantum de 27.300 lei pentru următoarele fapte:
PIAȚA DE CAPITAL
S.S.I.F. BRK Financial Group S.A.
Principalele situații identificate au vizat aspecte operaționale, precum: încadrarea clienților în clase de risc din perspectiva SB/FT (spălarea banilor/finanțarea terorismului), aplicarea măsurilor de cunoaștere a clienților, modalitatea de încheiere a unor acte adiționale la contractele de intermediere, administrarea riscurilor/modalitatea de acordare și prelungire a unor împrumuturi.
TERRA ESTIVAL 2002 S.A. NEPTUN
Sancționare cu avertisment a societății pentru nerespectarea obligației de publicare în termenul legal a situațiilor financiare aferente exercițiului financiar 2022.
UNIREA S.A. CLUJ NAPOCA
Sancționarea societății cu avertisment pentru nerespectarea obligației de publicare în termenul legal a situațiilor financiare aferente exercițiului financiar 2022.
ICSH S.A. Hunedoara
Sancționarea societății cu amendă în cuantum de 15.000 lei pentru nerespectarea obligației de publicare în termenul legal a situațiilor financiare aferente exercițiului financiar 2022.
UZTEL S.A.
Sancționarea societății cu avertisment pentru nerespectarea obligației de a întocmi situațiile financiar-contabile aferente exercițiului 2022 în conformitate cu cerințele aplicabile (IAS 16 – Imobilizări corporale – reevaluarea activelor imobilizate).
ONE UNITED PROPERTIES S.A.
Sancționarea societății cu avertisment pentru nerespectarea obligației de întocmire și publicare a unui raport cu privire la tranzacțiile semnificative încheiate cu părțile affiliate, precum și auditării acestora.
S.I.A.C.P. Sparking Capital S.A.
Sancționarea societății cu avertisment pentru nerespectarea obligației de transmitere către ASF a raportului anual aferent exercițiului financiar 2022, în termenul prevăzut de lege.
S.S.I.F. Share Invest S.A.
Sancționarea cu amendă, în valoare de 10.300 lei. S.S.I.F. Share Invest S.A. nu a îndeplinit, pentru data de referință 30.11.2023, condițiile impuse la autorizarea inițială în ceea ce privește nivelul de capital inițial necesar pentru ca societatea să fie autorizată să funcționeze.
PENSII PRIVATE
Doamna Alexandra Dumitrașcu, în calitate de Coordonator al Echipei Depozitare din cadrul Băncii Comerciale Române S.A., a fost sancționată cu avertisment scris și i-a fost aplicată măsura administrativă a atenționării pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale.
Doamna Georgiana Șuleapă, în calitate de Director Departament de Back Office în cadrul S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A., a fost sancționată cu avertisment scris pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale.
Domnului Adrian Resmerită, în calitate de Director Departament Management de Produs și Distribuție în cadrul S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A., i-a fost aplicată măsura administrativă a atenționării pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.
www.asfromania.ro utilizează fisiere de tip cookie pentru a personaliza si imbunatati experienta ta pe website-ul nostru. Inainte de a continua navigarea pe www.asfromania.ro , te rugam sa aloci timpul necesar pentru a citi si intelege continutul Politicii de Cookie. Prin continuarea navigarii pe website-ul nostru confirmi acceptarea utilizarii fisierelor de tip cookie conform Politicii de Cookie.