București, 10 august 2022 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna iulie a anului 2022, mai multe decizii de sancționare a unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA DE CAPITAL
S.I.F. Banat Crișana S.A.
Ca urmare a valorificării rezultatelor unui control periodic la S.I.F. Banat Crișana S.A., au fost dispuse următoarele măsuri:
Totodată, în sarcina societății a fost impus un plan de măsuri pentru remedierea unor deficiențe/mitigarea unor riscuri.
Principalele deficiențe constatate au vizat unele aspecte privind cadrul procedural/organizatoric, activitatea operațională și gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate.
Amundi Asset Management S.A.I. S.A.
Ca urmare a valorificării rezultatelor unui control periodic la Amundi Asset Management S.A.I. S.A., au fost dispuse următoarele măsuri:
De asemenea, în sarcina societății a fost impus un plan de măsuri pentru remedierea unor deficiențe/mitigarea unor riscuri.
Principalele deficiențe constatate au vizat unele aspecte privind activitatea funcției de audit intern, activitatea operațională și gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate.
Depozitarul Central S.A.
Ca urmare a valorificării rezultatelor unui control periodic la Depozitarul Central S.A. a fost impus un plan de măsuri pentru mitigarea unor riscuri/implementarea unor măsuri proactive.
S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A.
Ca urmare a valorificării rezultatelor unui control periodic la S.A.I. Raiffeisen Asset Management S.A., au fost dispuse următoarele măsuri:
Totodată, în sarcina societății a fost impus un plan de măsuri pentru remedierea unor deficiențe/mitigarea unor riscuri.
Principalele deficiențe constatate au vizat unele aspecte privind cadrul organizatoric, activitatea operațională și gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate.
S.S.I.F. Optimus Fintech S.A.
Ca urmare a valorificării rezultatelor analizei efectuate de către S.A.M.I.I.P. și S.S.C. cu privire la îndeplinirea condițiilor impuse prin autorizația de funcționare de către S.S.I.F. Optimus Fintech S.A. au fost dispuse următoarele măsuri:
ASIGURĂRI
Socetăți de asigurare
ABC Asigurări - sancționarea societății cu amendă în cuantum de 314.700 lei pentru:
Sancționarea membrilor Consiliului de Administrație (CA) cu amendă, pentru fiecare membru, în cuantum de 11.700 lei pentru delegarea de competențe ale CA către Comitetul de Management al Riscurilor.
Euroins - Sancționarea cu amendă în cuantum de 125.400 lei a directorului general al societății, Tanja Blatnik, pentru netransmiterea la termen a situațiilor financiare anuale aferente anului 2021.
Intermediari
One Insurance Broker de Asigurare - Reasigurare S.R.L. - Sancționarea cu avertisment scris pentru efectuarea de modificări ale actului contitutiv al companiei de brokeraj fără aprobarea A.S.F. (respectiv prelungire mandat administrator pe 10 ani și schimbare sediu social).
Best AS Broker de Asigurare - Reasigurare S.R.L. - Sancționarea cu retragerea autorizației de funcționare pentru nerespectarea art. 2 din Decizia A.S.F. nr. 19/12.01.2022 (respectiv netransmitere la A.S.F., în termen de 90 de zile, a documentației complete privind numirea unui nou conducător executiv).
PENSII PRIVATE
NN Pensii Societate de Administrare a unui Fond de Pensii Administrat Privat S.A. - Sancționarea domnului Dan - Valentin Gheorghe, în calitate de Director de Investiții în cadrul societății, cu amendă contravențională în cuantum de 5.600 de lei. În sarcina directorului de investiții s-au reținut fapte contravenționale reprezentând încălcarea regulilor de investire prudențială a activelor fondurilor de pensii private.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.
www.asfromania.ro utilizează fisiere de tip cookie pentru a personaliza si imbunatati experienta ta pe website-ul nostru. Inainte de a continua navigarea pe www.asfromania.ro , te rugam sa aloci timpul necesar pentru a citi si intelege continutul Politicii de Cookie. Prin continuarea navigarii pe website-ul nostru confirmi acceptarea utilizarii fisierelor de tip cookie conform Politicii de Cookie.