|
Nr crt. |
Entități raportoare |
Denumire raportare |
Denumire aplicație/canal de transmitere |
Baza legala |
Formatul de încărcare în aplicație (xls, pdf,html, etc) |
Periodicitate transmitere (zilnic, săptămânal, lunar, trimestrial, semastrial, anual) |
Termen de raportare |
Observații/ Particularități |
|
1 |
Consultanți de investiții, persoane fizice |
raportul de activitate |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (3) lit. a) din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
anual |
până cel târziu la data de 31 martie a anului următor perioadei de raportare |
|
|
2 |
Consultanți de investiții, persoane juridica |
raportul semestrial, |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (3) lit. b) pct. 1 din Regulamentul nr. 5/2019 |
letric/PDF |
semestrial |
2 luni de la încheierea perioadei de raportare |
|
|
3 |
Consultanți de investiții, persoane juridica |
situaţiile financiare anuale |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (3) lit. b) pct. 2 din Regulamentul nr. 5/2020 |
letric/PDF |
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, |
|
|
4 |
Consultanți de investiții, persoane juridica |
raportul administratorilor |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (3) lit. b) pct. 3 din Regulamentul nr. 5/2021 |
letric/PDF |
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, împreună cu situațiile financiare anuale |
|
|
5 |
Consultanți de investiții, persoane juridica |
raportul auditorului financiar/firmei de audit; |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (3) lit. c) din Regulamentul nr. 5/2022 |
letric/PDF |
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, împreună cu situațiile financiare anuale |
|
|
6 |
Consultanți de investiții, persoane juridica |
raport de activitate cu privire la serviciile de investiţii desfăşurate în anul precedent |
REGISTRATURĂ/SSER |
art. 134 alin. (3) lit. c) din Regulamentul nr. 5/2022 |
letric/PDF |
anual |
150 de zile de la încheierea exercițiului financiar, împreună cu situațiile financiare anuale |
Authorization
Supervision
Legislation
Consumers
Reports
Sanctions
