Decizii de sancționare și alte măsuri adoptate de Consiliul ASF în luna decembrie 2025

București, 30 ianuarie 2026 - Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna noiembrie a anului 2025, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.

PIAȚA DE CAPITAL

Societate: Ropharma S.A

Măsuri:

• Sancționarea cu amendă în cuantum de 22.300 lei a ROPHARMA S.A., pentru încălcarea prevederilor art. 65 din Legea nr. 24/2017 respectiv nerespectarea obligației de întocmire și publicare, în termenul legal, a declarației privind durabilitatea și a raportului de asigurare limitată întocmit de către auditorul financiar.
•   Instituirea în sarcina societății ROPHARMA S.A. a obligației de a întreprinde măsurile ce se impun în vederea transmiterii către A.S.F. și publicării pe site-ul operatorului de sistem raportul de asigurare limitată întocmit de către auditorul financiar în conformitate cu ISAE 3000 Misiuni de asigurare, altele decât auditurile sau revizuirile informațiilor financiare istorice, în termen de 30 zile de la data comunicării actului individual.

Societate: SAI Capital Point SA (fost SAI Certinvest SA)

Măsuri:

1.  aplicarea sancțiunii cu amendă în cuantum de 13.400 lei în sarcina domnului Sorin-Petre Nae, în calitate de Director General al SAI Capital Point SA (fost SAI Certinvest SA);
2. aplicarea sancțiunii cu amendă în cuantum de 23.200 lei în sarcina doamnei Florentina-Alina Huidumac-Petrescu, în calitate de Director General Adjunct al SAI Capital Point SA (fost SAI Certinvest SA) până la data de 11.08.2025;
3.  aplicarea sancțiunii cu amendă în cuantum de 13.400 lei în sarcina doamnei Ancuța Florica POPESCU, în calitate de Director Conformitate al SAI Capital Point SA (fost SAI Certinvest SA) până la data de 31.08.2025.

Motivul sancționării: în perioada 01.07-27.08.2025, persoanele responsabile nu au realizat demersurile necesare pentru gestionarea situației intervenită în activitatea de administrare derulată de către SAI Capital Point SA pentru FIA Certinvest Acțiuni, ca efect al recepționării de cereri de răscumpărare integrală a deținerilor din partea tuturor investitorilor FIA (patru), la data de 01.07.2025 - prima zi din fereastra de răscumpărare UF din luna iulie 2025 și până la emiterea de către A.S.F. a deciziei nr. 839/27.08.2025 prin care s-a statuat în mod neechivoc în sarcina SAI Capital Point SA obligația de onorare a cererilor de răscumpărare înregistrate.

Societate: SAI Capital Point SA (fost SAI Certinvest SA)

Măsuri:

1. instituirea unui plan de măsuri în sarcina societății SAI Capital Point SA (fost SAI Certinvest SA) în vederea asigurării în permanență a respectării, pentru o perioadă de cel puțin 12 luni consecutive, în mod cumulativ, a cerințelor legale privind capitalul minim inițial și  asigurarea unui nivel adecvat al fondurilor proprii;
2. sancționarea SAI Capital Point (fost SAI Certinvest SA) cu amendă în valoare de 175.800 lei.

Motivul sancționării: începând cu luna noiembrie 2024 și până la finalizarea în luna mai 2025 a operațiunii de majorare a capitalului social, excepție făcând luna decembrie 2024 , societatea a dispus de fonduri proprii de un nivel inferior cerinței minime de determinare a valorii acestuia ca reprezentând cel puțin un sfert din cheltuielile generale fixe ale anului precedent determinate conform prevederilor cadrului legal aplicabil

Societate: S.S.I.F. Investimental S.A.

Măsuri: Sancționarea cu avertisment a SSIF Investimental S.A.;

Motivul sancționării: s-a constatat transmiterea unor situații trimestriale a portofoliului cu valoarea eronată a instrumentelor financiare cu venit fix către clienții care dețineau astfel de instrumente și a unor raportări trimestriale privind situația activelor clienților eronate în ceea ce privește valoarea instrumentelor financiare cu venit fix către ASF.

Societate: Arcesius Capital Partners SRL

Măsuri: sancționarea cu amendă în valoare de 12.400 lei și retragerea autorizației de funcționare a consultantului de investiții persoană juridică Arcesius Capital Partners SRL.

Motivul sancționării: netransmiterea la ASF a raportului semestrial aferent semestrului I 2025 și nerespectarea solicitărilor ASF.

PIAȚA ASIGURĂRILOR

Uniqa Asigurări S.A.  a fost sancționată cu:

-  cu avertisment scris pentru nerespectarea unei prevederi a Regulamentului Delegat 2017/1469 referitoare la modul de prezentare a unor informații în cadrul documentului cu informații esențiale(PID);

- cu amendă pentru:

• nerespectarea prevederilor Orientării nr. 31 – Conflicte de interese din Anexa nr. 1, Secțiunea 5 din Norma A.S.F. nr. 35/2015 privind cerințele calitative stabilite de către Autoritatea Europeană de Supraveghere pentru Asigurări și Pensii Ocupaționale ;
• nerespectarea prevederilor art. 17 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară , referitoare la controlul intern;
• nerespectarea prevederilor art. 15 alin. (1), art. 16 alin. (1) lit. a), lit. c) și lit. d), art. 16 alin. (2) lit. a) și e) din Norma A.S.F. nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară.

FEHU Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma A.S.F. nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

Brokers Asist - Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma A.S.F. nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

*********

Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară

Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.